株式会社カテリーナ・ファイナンス 提出者情報

個人・法人の別

法人（株式会社）

住所又は本店所在地

東京都新宿区新宿１丁目31番12号

設立年月日

1989-10-05

代表者氏名

小佐野 文雄

代表者役職

代表取締役

事業内容

有価証券の保有・運用

事務上の連絡先及び担当者名

株式会社カテリーナ・ファイナンス 榊原 秋夫

電話番号

03-5379-1474

項目ごとに「値が記載されている最新の報告書」を採っています。直近の報告で省略された項目も、 過去の開示から補われます。生年月日は開示されること自体が稀です。

保有目的

長期保有を目的とした安定株主。但し、(6）「当該株券等に関する担保契約等重要な契約」に記載のとおり、提出者３は、2024年５月９日付で、共同保有者１の親会社である合同会社乃木坂ホールディングス（以下「乃木坂ホールディングス」といいます。）との間で、①公開買付契約（以下「本公開買付契約」といいます。）を締結し、提出者３が所有する発行者株式の全て（以下「不応募合意株式」といいます。）について本公開買付けに応募しないこと、発行会社の株主を共同保有者１及び提出者３のみとするために必要な手続を含む一連の取引について合意し、また、②株主間契約（以下「本株主間契約」といいます。）を締結し、本公開買付けの決済の開始日以降の発行会社のガバナンスについて合意しております。

重要提案行為等

該当事項なし

担保契約等重要な契約

担保契約 契約の相手方：㈱三菱ＵＦＪ銀行 対象株券の数量：2,274,800株、一部返却230,000株、2021年10月１日株式分割（１対４）により8,179,200株 担保契約 契約の相手方：㈱三菱ＵＦＪ銀行 対象株券の数量：3,216,000株 本公開買付契約 提出者３は、2024年５月９日付で、乃木坂ホールディングスとの間で、いわゆるマネジメント・バイアウト（ＭＢＯ）のための一連の取引（以下「本取引」といいます。）の諸条件に関する以下の内容を含む本公開買付契約を締結しております。なお、本公開買付けは2024年６月20日に成立しており、本公開買付けに係る決済の開始日は2024年６月27日です。 （ⅰ）乃木坂ホールディングスは、一定の前提条件が充足されていること（又は乃木坂ホールディングスにより放棄されていること。）を条件に、本取引の一環として、共同保有者１をして、本公開買付けを開始させること （ⅱ）提出者３は、不応募合意株式について本公開買付けに応募しないこと （ⅲ）提出者３は、本公開買付契約の締結日以後、本公開買付けの決済の開始日より前に、発行会社の株主総会（2024年３月期に係る定時株主総会を含みます。）が開催される場合、当該株主総会において、本取引の実行を困難ならしめ、又は本取引による共同保有者１の経済合理性を損なうような、不応募合意株式に係る議決権その他これに関する権利の行使をしないこと。なお、当該権利行使の方針については誠実に協議するものとし、提出者３は当該協議の結果に基づいて上記株主総会における権利行使を行うものとすること （ⅳ）前号に定める場合、提出者３は、提出者１、提出者２及び提出者４乃至提出者12をして、前号に定める協議の結果に基づく自らの権利行使と同様の権利行使をさせること （ⅴ）本公開買付けの決済の開始日以降速やかに、発行会社をして、対象者の株主を提出者３及び共同保有者１のみとするための必要な手続を実施すること （ⅵ）本公開買付けの決済の開始日以後、本取引の一連の各取引（発行者株式の併合、提出者３による共同保有者１への出資、共同保有者１の組織変更及び発行会社と共同保有者１の合併）を順次実施すること （ⅶ）提出者３は、発行会社による自己株式取得に応じて提出者３が所有する発行者株式の全てを売却すること 本株主間契約 提出者３は、2024年５月９日付で、乃木坂ホールディングスとの間で、本株主間契約を締結し、本公開買付けの決済の開始日以降の発行会社のガバナンスを含む共同保有者１及び発行会社の運営並びに株式の取扱いに関する事項について合意しております。

借入先の名称等

③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地

借入金の内訳

②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円） ㈱三菱ＵＦＪ銀行 本店 銀行 半沢 淳一 東京都千代田区丸の内2-7-1 ２ 4,984,500 小佐野投資株式会社 不動産賃貸業 小佐野 マサエ 東京都日野市程久保3-25-21 ２ 3,779,597

取得資金・担保契約・借入先は報告書ごとの記載です。ここに出るのは直近1通（S100TX0S）の内容で、PDFと突き合わせて確認できます。