シンバイオ製薬株式会社

連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。

ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク(Heights Capital Management, Inc.)アメリカ合衆国提出者／株券等保有割合 4.18%純投資

この保有者の提出者情報

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

2,000,000株

うち保有潜在株券等の数

2,000,000株

株券等保有割合

4.18%

直前の報告書の割合

7.22%

発行済株式等総数

45,895,981株

報告義務発生日

2024-07-18

基準日

2024-05-08

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人（外国法人）

住所又は本店所在地

アメリカ合衆国、１９８０１、デラウェア州、ウィルミントン、スイート７１５、１２０１Nオレンジストリート、ワン・コマース・センター

設立年月日

1996-09-05

代表者氏名

マーティン・コビンガー(Martin Kobinger)

代表者役職

プレジデント(President)

事業内容

投資

事務上の連絡先及び担当者名

東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング 森・濱田松本法律事務所弁護士 鈴木 克昌 熊谷 真和 水本 真矢 松本 華子

電話番号

03-6266-8936

保有株券等の取得資金

その他金額計

1,376万円

取得資金合計

1,376万円

最近60日間の取得又は処分の状況（1件）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
2024年7月18日
株券
1,000,000
2.09
市場内
処分

（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者はCVI Investments, Inc. （以下、「割当先」という。）との間の投資一任契約に基づき、割当先のために株券等への投資を行う権限を有する。
＜第58回新株予約権＞
提出者は、発行者との間で、2022年5月16日付の買取契約において以下の合意をしている。
(1) 譲渡（但し、Bank of America、J.P. Morgan及びGoldman Sachs & Co.並びにこれらの関連会社に対する譲渡を除く。）の際に発行者の取締役会の承認が必要である。
(2) 発行者若しくは発行者の重要な子会社が一定の取引（その全て若しくは実質的に全ての資産の処分等）を行った場合又は発行者に一定の事由が発生した場合において、提出者が発行者に要求した場合には、発行者はブラック・ショールズ価格で第58回新株予約権を買い取る。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）

提出日

2024-07-25

提出先

関東財務局長

根拠条文

法第27条の25第1項

提出形態

その他

上場・店頭の別

上場

上場金融商品取引所

東京証券取引所グロース市場

提出者（表紙の記載）

ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク

提出者の住所

東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング