カルナバイオサイエンス株式会社（4572） 変更報告書No.11
カルナバイオサイエンス株式会社（4572） 変更報告書No.11
大量保有報告書1通の全容。提出者及び共同保有者の合計、保有者ごとの保有割合・取得資金・保有目的、最近60日間の売買明細を表示します。
変更報告書No.11／2023-01-17 提出
カルナバイオサイエンス株式会社
| 区分 | 氏名又は名称 | 個人・法人 | 保有割合 | 保有株券等の数 | 取得資金合計 | 保有目的 | 重要提案行為等 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 提出者 | キャンター フィッツジェラルド アンド コー(Cantor Fitzgerald & Co.)E36548 | 法人 | 18.97% | 3,492,300 | 1,507万円 | 純投資 | 該当なし |
連名で提出された報告書では、提出者（大量保有者）が複数になります。共同保有者は提出者ではないものの 保有を合算して報告される相手方です。保有目的が空欄の行は、その保有者ぶんの記載が書類に無いことを示します （他の保有者の記載を流用していません）。
- 個人・法人の別
- 法人 (外国会社）
- 住所又は本店所在地
- 米国 10022 ニューヨーク州、ニューヨーク、イースト59番ストリート 110（110 East 59th Street, New York, NY USA 10022)
- 設立年月日
- 1992-09-25
- 代表者氏名
- マーク・カプラン
- 代表者役職
- グローバル・チーフ・オペレーティング・オフィサー
- 事業内容
- 証券業
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 東京都港区赤坂五丁目3番1号 赤坂Bizタワー38階キャンターフィッツジェラルド証券株式会社証券業務部 証券業務部長 中島 有子
- 電話番号
- 03-4589-9221
保有株券等の取得資金
- 自己資金額
- 1,507万円
- 取得資金合計
- 1,507万円
最近60日間の取得又は処分の状況（13件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2022-12-08 | 新株予約権証券（第20回） | 取得 | 3,386,500 | 18.39% | 市場外 | 3.31 |
| 2022-12-14 | 新株予約権証券（第20回） | 処分 | 250,000 | 1.36% | 市場外 | 新株予約権の行使 |
| 2022-12-14 | 株券(普通株式) | 取得 | 250,000 | 1.36% | 市場外 | 579（新株予約権の行使による取得） |
| 2022-12-14 | 株券(普通株式) | 処分 | 250,000 | 1.36% | 市場外 | 582.31 |
| 2022-12-26 | 新株予約権証券（第20回） | 処分 | 300,000 | 1.63% | 市場外 | 新株予約権の行使 |
| 2022-12-26 | 株券(普通株式) | 取得 | 300,000 | 1.63% | 市場外 | 519（新株予約権の行使による取得） |
| 2022-12-26 | 株券(普通株式) | 処分 | 300,000 | 1.63% | 市場外 | 522.31 |
| 2023-01-05 | 新株予約権証券（第20回） | 処分 | 500,000 | 2.72% | 市場外 | 新株予約権の行使 |
| 2023-01-05 | 株券(普通株式) | 取得 | 500,000 | 2.72% | 市場外 | 468（新株予約権の行使による取得） |
| 2023-01-05 | 株券(普通株式) | 処分 | 500,000 | 2.72% | 市場外 | 471.31 |
| 2023-01-11 | 新株予約権証券（第20回） | 処分 | 200,000 | 1.09% | 市場外 | 新株予約権の行使 |
| 2023-01-11 | 株券(普通株式) | 取得 | 200,000 | 1.09% | 市場外 | 459（新株予約権の行使による取得） |
| 2023-01-11 | 株券(普通株式) | 処分 | 200,000 | 1.09% | 市場外 | 462.31 |
最近60日間の取得又は処分の状況
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価 2022年12月8日 新株予約権証券（第20回） 3,386,500 18.39 市場外 取得 3.31 2022年12月14日 新株予約権証券（第20回） 250,000 1.36 市場外 処分 新株予約権の行使 2022年12月14日 株券(普通株式) 250,000 1.36 市場外 取得 579（新株予約権の行使による取得） 2022年12月14日 株券(普通株式) 250,000 1.36 市場外 処分 582.31 2022年12月26日 新株予約権証券（第20回） 300,000 1.63 市場外 処分 新株予約権の行使 2022年12月26日 株券(普通株式) 300,000 1.63 市場外 取得 519（新株予約権の行使による取得） 2022年12月26日 株券(普通株式) 300,000 1.63 市場外 処分 522.31 2023年1月5日 新株予約権証券（第20回） 500,000 2.72 市場外 処分 新株予約権の行使 2023年1月5日 株券(普通株式) 500,000 2.72 市場外 取得 468（新株予約権の行使による取得） 2023年1月5日 株券(普通株式) 500,000 2.72 市場外 処分 471.31 2023年1月11日 新株予約権証券（第20回） 200,000 1.09 市場外 処分 新株予約権の行使 2023年1月11日 株券(普通株式) 200,000 1.09 市場外 取得 459（新株予約権の行使による取得） 2023年1月11日 株券(普通株式) 200,000 1.09 市場外 処分 462.31
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】 ＜第19回新株予約権> 発行者と提出者は2021年7月30日付の第19回新株予約権の第三者割当に関して、割当契約を締結した。同契約に基づき、提出者は、第19回新株予約権の行使により交付される発行者の普通株式を一定期間保有する意向を有する、提出者又はその関係会社が海外機関投資家（その投資に係る意思決定機関が日本国外にある機関投資家をいう。以下同じ。）であると合理的に認識している者に対して市場外で売却していく意向である。 第19回新株予約権の譲渡（但し、Cantor Fitzgerald Europeを除く。）の際に発行者の事前の書面による承諾が必要である。発行者は、第19回新株予約権の払込期日から3か月を経過した日以降、いつでも、提出者による第19回新株予約権の全部又は一部の行使を停止することができる。 ＜第20回新株予約権＞ 発行者と提出者は2022年12月8日付の第20回新株予約権の第三者割当に関して、割当契約を締結した。同契約に基づき、提出者は、第20回新株予約権の行使により交付される発行者の普通株式を一定期間保有する意向を有する、提出者又はその関係会社が海外機関投資家であると合理的に認識している者に対して市場外で売却していく意向である。 第20回新株予約権の譲渡（但し、Cantor Fitzgerald Europeを除く。）の際に発行者の事前の書面による承諾が必要である。発行者は、第20回新株予約権の払込期日から3か月を経過した日以降、いつでも、提出者による第20回新株予約権の全部又は一部の行使を停止することができる。
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
株券等保有割合（欄外注記）
発行済株式等総数は、前回報告書の報告義務発生日以降、提出者の2023年1月11日の新株予約権の行使により200,000株増加して、上記のとおり14,918,300株となっております。
- 提出日
- 2023-01-17
- 提出先
- 関東財務局長
- 根拠条文
- 法第27条の25第1項
- 提出形態
- その他
- 上場・店頭の別
- 上場
- 上場金融商品取引所
- 東京証券取引所グロース市場
- 提出者（表紙の記載）
- ＣＡＮＴＯＲ ＦＩＴＺＧＥＲＡＬＤ ＆ ＣＯ．
- 提出者の住所
- 東京都港区赤坂五丁目3番1号 赤坂Bizタワー38階