株式会社ココカラファイン（3098） 変更報告書（2）
大量保有報告書1通の全容。提出者及び共同保有者の合計、保有者ごとの株券等保有割合・取得資金・保有目的の全文、最近60日間の売買明細。
変更報告書（2）／2021-09-21 提出
株式会社ココカラファイン
| 区分 | 氏名又は名称 | 個人・法人 | 株券等保有割合 | 保有株券等 | 取得資金合計 | 保有目的の区分 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 提出者 | オアシス マネジメント カンパニー リミテッド（Oasis Management Company Ltd.）E31883 | 法人 | 1.24% | 390,625 | 170.22億円 | アクティビスト |
連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。
オアシス マネジメント カンパニー リミテッド（Oasis Management Company Ltd.）ケイマン諸島オフショア提出者／株券等保有割合 1.24%アクティビスト
この保有者の提出者情報
ケイマン諸島オフショア保有株券等の数と株券等保有割合
- 保有株券等の数
- 390,625株
- 株券等保有割合
- 1.24%
- 直前の報告書の割合
- 8.90%
- 発行済株式等総数
- 31,412,085株
- 報告義務発生日
- 2021-09-13
- 基準日
- 2021-08-12
保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。
保有目的
ポートフォリオ投資および重要提案行為。
重要提案行為等
株主価値を守るため、重要提案行為を行うことがある。
提出者に関する事項
- 個人・法人の別
- 法人（ケイマン諸島法人）
- 住所又は本店所在地
- ケイマン諸島、KY1-1104、グランド・ケイマン、ウグランド・ハウス、私書箱309、メイプルズ・コーポレート・サービシズ・リミテッド
- 設立年月日
- 2011-06-16
- 代表者氏名
- フィリップ・メイヤー（Phillip, Meyer）
- 代表者役職
- ジェネラル・カウンセル（General Counsel）
- 事業内容
- 顧客またはファンドの資産管理
- 事務上の連絡先及び担当者名
- 東京都千代田区丸の内3-4-1 新国際ビル9階 祝田法律事務所弁護士 川村一博
- 電話番号
- 03-5218-2084
保有株券等の取得資金
- その他金額計
- 170.22億円
- 取得資金合計
- 170.22億円
最近60日間の取得又は処分の状況（5件）
| 年月日 | 株券等の種類 | 取得・処分 | 数量 | 割合 | 市場内外 | 単価 | 譲渡の相手方 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2021-07-26 | 株券 | 取得 | 200,000 | 0.64% | 市場外 | 消費貸借 | — |
| 2021-07-28 | 株券 | 取得 | 50,000 | 0.16% | 市場外 | 消費貸借 | — |
| 2021-09-13 | 株券 | 処分 | 866,819 | 2.76% | 市場外 | 9,020円 | Deutsche Bank AG |
| 2021-09-13 | 株券 | 処分 | 252,038 | 0.80% | 市場外 | 9,020円 | — |
| 2021-09-13 | 株券 | 処分 | 1,275,000 | 4.06% | 市場外 | 借株の返還 | — |
同上（短期大量譲渡に該当する場合）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況(短期大量譲渡に該当する場合)】 年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 譲渡の相手方 単価 令和3年7月26日 株券 200,000 0.64 市場外 取得 消費貸借 令和3年7月28日 株券 50,000 0.16 市場外 取得 消費貸借 令和3年9月13日 株券 866,819 2.76 市場外 処分 Deutsche Bank AG 9,020円 令和3年9月13日 株券 252,038 0.80 市場外 処分 9,020円 令和3年9月13日 株券 1,275,000 4.06 市場外 処分 借株の返還
当該株券等に関する担保契約等重要な契約
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】 令和3年7月26日に消費貸借により借り入れた200,000株は、Nomura International plcとの令和3年7月26日付消費貸借によるものであり、令和3年7月28日に消費貸借により借り入れた50,000株は、Deutsche Bank AGとの令和3年7月28日付消費貸借によるものであった。 Bank of America Merrill Lynchとの令和2年11月17日付及び令和3年3月29日付消費貸借によりそれぞれ借り入れていた235,000株及び3,000株、Credit Suisse AG, Dublin Branchとの令和2年11月17日付及び令和3年3月29日付消費貸借によりそれぞれ借り入れていた210,000株及び250,000株、Morgan Stanley & Co. International plcとの令和2年11月17日付消費貸借により借り入れていた100,000株、UBS AGとの令和3年3月29日付消費貸借により借り入れていた200,000株、Nomura International plcとの令和3年7月26日付消費貸借により借り入れていた200,000株、並びに、Deutsche Bank AGとの令和3年7月28日付消費貸借により借り入れていた50,000株は、令和3年9月13日に返還した。
借入先の名称等（該当なし）
③【借入先の名称等】 名称（支店名） 代表者氏名 所在地
借入金の内訳（該当なし）
②【借入金の内訳】 名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地 借入 目的 金額 （千円）
取得資金（欄外注記）
(注)取得資金は、処分前の1株券等あたりの取得価格(平均)を算出し、当該価格に処分した株券等の数を乗じて得られる額を、処分前の取得資金の金額から差し引く方法により計算しております。
- 提出日
- 2021-09-21
- 提出先
- 関東財務局長
- 根拠条文
- 法第27条の25第1項及び第2項
- 提出形態
- その他
- 上場・店頭の別
- 上場
- 上場金融商品取引所
- 東京証券取引所市場第一部
- 提出者（表紙の記載）
- Ｏａｓｉｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｔｄ．
- 提出者の住所
- 東京都千代田区丸の内3-4-1 新国際ビル9階