ラクオリア創薬株式会社

連名提出の報告書では提出者（大量保有者）が複数になる。共同保有者は提出者ではないが、保有を合算して報告される相手方。 保有株券等の数は潜在株券等を株式換算して含む数。内訳・分母・時点と、保有目的・重要提案行為等の全文は 下の保有者ごとのカードに記載。

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

528,400株

株券等保有割合

3.56%

直前の報告書の割合

3.56%

発行済株式等総数

14,857,200株

報告義務発生日

2014-11-28

基準日

2014-11-28

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人(株式会社）

住所又は本店所在地

東京都中央区日本橋茅場町一丁目１３番１２号

設立年月日

2005-09-22

代表者氏名

石橋 達史

代表者役職

代表取締役社長

事業内容

投資事業（ベンチャーキャピタル業務）

事務上の連絡先及び担当者名

ＳＭＢＣベンチャーキャピタル株式会社 経営企画部 島田 潤史

電話番号

03-6231-1622

キップ ファイブ ジャパン リミテッド パートナーシップ インコーポレーテッドガーンジーオフショア共同保有者／株券等保有割合 15.45%

この保有者の提出者情報

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

2,296,000株

株券等保有割合

15.45%

直前の報告書の割合

15.45%

発行済株式等総数

14,857,200株

報告義務発生日

2014-11-28

基準日

2014-11-28

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人（外国会社）

住所又は本店所在地

英領チャネル諸島、GY1 3QL、ガーンジー島、セントピーターポート、レスバンケス、トラファルガーコート、コラー インベストメント マネジメント リミテッド内

設立年月日

2008-06-24

代表者氏名

ポール・マクドナルド

代表者役職

提出者のジェネラルパートナーであるコラー インターナショナル ジェネラル パートナー ファイブ エル・ピーのジェネラルパートナーであるコラー インベストメント マネジメント リミテッドのディレクター

事業内容

ファンド、企業、ジョイント・ベンチャー等に対する投資

事務上の連絡先及び担当者名

ホワイト＆ケース法律事務所弁護士 木下 万暁

電話番号

03-6384-3300

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

1,260,800株

株券等保有割合

8.49%

直前の報告書の割合

8.49%

発行済株式等総数

14,857,200株

報告義務発生日

2014-11-28

基準日

2014-11-28

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人（株式会社）

住所又は本店所在地

東京都千代田区丸の内一丁目９番１号

設立年月日

1983-10-20

代表者氏名

川﨑 憲一

代表者役職

代表取締役社長

事業内容

投資事業（ベンチャーキャピタル業務）

事務上の連絡先及び担当者名

大和企業投資株式会社 投資業務部 多々見 啓一

電話番号

03-5555-6391

保有株券等の取得資金

その他金額計

15.80億円

取得資金合計

15.80億円

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価

（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
大和企業投資株式会社が無限責任組合員となっている以下の投資事業組合が次の通り保有しています。
ＮＩＦＳＭＢＣ－Ｖ２００６Ｓ１投資事業有限責任組合…………1,100,800株
コラボ産学官ファンド投資事業有限責任組合…………………………160,000株
提出者は、ＳＭＢＣベンチャーキャピタル株式会社及びキップ ファイブ ジャパン リミテッド パートナーシップ インコーポレーテッド（CIP V Japan Limited Partnership Incorporated）との間で平成22年10月1日付「AMENDED AND RESTATED CO-INVESTMENT AGREEMENT」（平成26年1月28日付の変更を含む。)を締結しており、提出者またはＳＭＢＣベンチャーキャピタル株式会社が発行者の株式上場後に取引所外取引等によって発行者の普通株式（コラボ産学官ファンド投資事業有限責任組合が保有しているものを除く。）を売却しようとする場合には、キップ ファイブ ジャパン リミテッド パートナーシップ インコーポレーテッド（CIP V Japan Limited Partnership Incorporated）は当該売却株式の一部をキップ ファイブ ジャパン リミテッド パートナーシップ インコーポレーテッド（CIP V Japan Limited Partnership Incorporated）の保有株式とするよう求める権利（Tag-Along権）を有する旨を合意しております。

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地
該当事項なし

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）
該当事項なし

保有株券等の数と株券等保有割合

保有株券等の数

116,200株

株券等保有割合

0.78%

直前の報告書の割合

1.81%

発行済株式等総数

14,857,200株

報告義務発生日

2014-11-28

基準日

2014-11-28

保有株券等の数は新株予約権証券などの潜在株券等を株式に換算して含む。 株券等保有割合の分母は発行済株式等総数に当該保有者の保有潜在株券等の数を加えた数で、 報告義務発生日時点の届出値。有価証券報告書「大株主の状況」の所有株式数・持株比率とは定義が異なる。

提出者に関する事項

個人・法人の別

法人(株式会社）

住所又は本店所在地

東京都千代田区丸の内一丁目９番１号

設立年月日

1992-08-21

代表者氏名

日比野 隆司

代表者役職

代表取締役社長

事業内容

金融商品取引業

事務上の連絡先及び担当者名

大和企業投資株式会社 投資業務部 多々見 啓一

電話番号

03-5555-6391

保有株券等の取得資金

自己資金額

4,908万円

取得資金合計

4,908万円

最近60日間の取得又は処分の状況（11件）

（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日
株券等の種類
数量
割合
市場内外取引の別
取得又は処分の別
単価
平成26年10月14日
株券
1,000
0.01
市場外
処分
賃借取引
平成26年11月17日
株券
286,000
1.92
市場外
取得
422
平成26年11月17日
株券
17,200
0.12
市場内
処分
平成26年11月18日
株券
17,300
0.12
市場内
処分
平成26年11月19日
株券
20,000
0.13
市場内
処分
平成26年11月20日
株券
21,300
0.14
市場内
処分
平成26年11月21日
株券
1,000
0.01
市場内
処分
平成26年11月25日
株券
44,800
0.30
市場内
処分
平成26年11月26日
株券
27,700
0.19
市場内
処分
平成26年11月27日
株券
6,700
0.05
市場内
処分
平成26年11月28日
株券
13,800
0.09
市場内
処分

（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券の消費貸借契約による貸付：10,000株
（相手先：機関投資家1名 10,000株）

③【借入先の名称等】
名称（支店名）
代表者氏名
所在地
該当事項なし

②【借入金の内訳】
名称（支店名）
業種
代表者氏名
所在地
借入
目的
金額
（千円）
該当事項なし

提出日

2014-12-04

提出先

関東財務局長

根拠条文

法第27条の25第1項

提出形態

その他

上場・店頭の別

上場

上場金融商品取引所

東京

提出者（表紙の記載）

大和企業投資株式会社

提出者の住所

東京都千代田区丸の内一丁目９番１号