| 【表紙】 | |
|---|---|
| 【提出書類】 | 四半期報告書の訂正報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の４の７第４項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2024年11月１日 |
| 【四半期会計期間】 | 第64期第３四半期(自 2023年10月１日 至 2023年12月31日) |
| 【会社名】 | 光世証券株式会社 |
| 【英訳名】 | The Kosei Securities Co.,Ltd. |
| 【代表者の役職氏名】 | 取締役社長 巽 大 介 |
| 【本店の所在の場所】 | 大阪市中央区北浜二丁目１番10号 |
| 【電話番号】 | 06(6209)0820(代表） |
| 【事務連絡者氏名】 | 管理グループ部長 向瀬 正生 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 大阪市中央区北浜二丁目１番10号 |
| 【電話番号】 | 06(6209)0820(代表) |
| 【事務連絡者氏名】 | 管理グループ部長 向瀬 正生 |
| 【縦覧に供する場所】 | 当社東京店 (東京都中央区日本橋兜町９番９号） 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) |
１ 【四半期報告書の訂正報告書の提出理由】
2024年２月９日に提出いたしました第64期第３四半期(自 2023年10月１日 至 2023年12月31日)四半期報告書の記載事項の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため四半期報告書の訂正報告書を提出するものであります。
２ 【訂正事項】
第一部 企業情報
第１ 企業の概況
１ 主要な経営指標等の推移
第２ 事業の状況
２ 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析
（１）財政状態及び経営成績の状況
⑦ 自己資本規制比率
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
第一部 企業情報
第１ 企業の概況
１ 主要な経営指標等の推移
(訂正前)
| 回次 | 第63期第３四半期累計期間 | 第64期第３四半期累計期間 | 第63期 | |
| 会計期間 | 自 2022年４月１日至 2022年12月31日 | 自 2023年４月１日至 2023年12月31日 | 自 2022年４月１日至 2023年３月31日 | |
| 自己資本規制比率 | (％) | 1,267.0 | 1,036.2 | 1,113.2 |
(訂正後)
| 回次 | 第63期第３四半期累計期間 | 第64期第３四半期累計期間 | 第63期 | |
| 会計期間 | 自 2022年４月１日至 2022年12月31日 | 自 2023年４月１日至 2023年12月31日 | 自 2022年４月１日至 2023年３月31日 | |
| 自己資本規制比率 | (％) | 1,134.6 | 1,053.3 | 926.6 |
第２ 事業の状況
２ 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析
（１）財政状態及び経営成績の状況
⑦ 自己資本規制比率
（訂正前）
| 区分 | 第63期(2023年３月31日) | 第64期第３四半期(2023年12月31日) | ||
| (百万円) | (百万円) | |||
| 基本的項目 | (Ａ) | 15,241 | 15,362 | |
| 補完的項目 | 金融商品取引責任準備金 | 4 | 2 | |
| 一般貸倒引当金 | ― | ― | ||
| 評価差額金等 | 50 | 677 | ||
| 計 | (Ｂ) | 54 | 680 | |
| 控除資産 | (Ｃ) | 5,547 | 5,891 | |
| 固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) | (Ｄ) | 9,748 | 10,151 | |
| 市場リスク相当額 | 628 | 721 | ||
| 取引先リスク相当額 | 33 | 35 | ||
| リスク相当額 | 基礎的リスク相当額 | 213 | 222 | |
| 控除前リスク相当額 | 875 | 979 | ||
| 暗号資産等による控除額 | ― | ― | ||
| 計 | (Ｅ) | 875 | 979 | |
| 自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 | (％) | 1,113.2 | 1,036.2 | |
(注) 上記は金融商品取引法の規定にもとづき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」および「金融庁告示第59号」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。
（訂正後）
| 区分 | 第63期(2023年３月31日) | 第64期第３四半期(2023年12月31日) | ||
| (百万円) | (百万円) | |||
| 基本的項目 | (Ａ) | 15,241 | 15,362 | |
| 補完的項目 | 金融商品取引責任準備金 | 4 | 2 | |
| 一般貸倒引当金 | ― | ― | ||
| 評価差額金等 | 50 | 677 | ||
| 計 | (Ｂ) | 54 | 680 | |
| 控除資産 | (Ｃ) | 5,547 | 5,891 | |
| 固定化されていない自己資本の額 (Ａ)＋(Ｂ)－(Ｃ) | (Ｄ) | 9,748 | 10,151 | |
| 市場リスク相当額 | 805 | 705 | ||
| 取引先リスク相当額 | 33 | 35 | ||
| リスク相当額 | 基礎的リスク相当額 | 213 | 222 | |
| 控除前リスク相当額 | 1,051 | 963 | ||
| 暗号資産等による控除額 | ― | ― | ||
| 計 | (Ｅ) | 1,051 | 963 | |
| 自己資本規制比率(Ｄ)／(Ｅ)×100 | (％) | 926.6 | 1,053.3 | |
(注) 上記は金融商品取引法の規定にもとづき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」および「金融庁告示第59号」の定めにより決算数値をもとに算出したものであります。